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5名加拿大人操控上亿美股被起诉,背后套路需警惕

2020-6-19 16:17|加拿大乐活网 Lahoo.ca |来自: 北美报告

乐活按语:玩得有点大

近日,美国证券交易委员会(SEC)、FBI联合加拿大证券等相关部门对5名加拿大人和6家海外离岸公司全部资产进行冻结,原因是他们涉案个人涉嫌欺和公司欺诈行为并非法出售多家“微型股”公司的股票。


根据案件显示,这五名加拿大人在疫情最严重期间,试图以生产防护装备为由骗取大量钱财,获利超过2500万(约1.76亿人民币)美金



这五名加拿大人分别是四名男子和一名女子:52岁的温哥华的谢恩·施密特Shane Schmidt;38岁的尼尔森·戈麦斯(Nelson Gomes)是巴哈马和中国香港的居民;安大略省密西沙加市31岁的迈克尔·勒克霍(Michael Luckhoo);温哥华的47岁的道格拉斯·罗(Douglas Roe);还有来自温哥华的36岁的凯利·瓦拉瓦(Kelly Warawa)。其中施密特还面临证券欺诈和串谋实施证券欺诈的双重刑事指控。

他们被指控使用虚假护照和电话等信息,伪造身份和律师函来窃取已倒闭的股票公司相关经营权,并使用国外交易账户来掩藏资金来往。



据美国当局表示,他们通过股票欺诈方式来获取暴利,他们最常见的手法是“拉高出货”(pump-and-dump)。案件显示,他们从2018年1月至今,戈麦斯就一直和其他人合作,在公众不知道的公司控制者能够隐藏自己的身份的情况下,将公司股票抛售给市场,怂恿投资者购买。


而在新冠疫情期间,他们利用疫情的虚假和误导性信息。他们首先会建立虚假医疗生产公司网站,然后通过电子邮件和销售电话向投资者兜售该公司股票。主要引发投资者对疫情的担忧,并让他们相信未来一段时间该股票价值一定会提升,并夸大该股票的价值。


例如,声称桑迪·斯蒂尔可以生产医疗规格的口罩,WOD零售店有自动售货亭供零售商使用等各种虚假信息,骗取投资者们的信任。


根据美国SEC(美国证券交易委员会)称:很多时候,这种投资骗局采取所谓的“研究报告”的形式,就包括对未来股价可能升值范围做出预估,诱导投资者加大投资金额。该机构表示,虽然欺诈者可能会使用任何类型的投资来欺骗投资者,但微型市值股票特别容易受到这类欺诈的影响。



微型市值股票,通常是指市值低于3亿至至2.5亿者以下的小公司的股票。由于这些都是小公司,因此公开信息可能会受到限制,使骗子们更容易向投资者提供虚假信息。

由于整个案件涉案人员复杂,牵涉了美国、加拿大和中国香港。光加拿大就有BC省证券委员会、安省证券委员会、阿尔伯塔省证券委员会和加拿大皇家骑警一起参与到其中,可以说是耗费巨大的人力物力。


目前,SEC已经向波士顿联邦地方法院提交对戈麦斯、卢克霍·布奇、罗和沃拉瓦四人的指控,罪名是违反联邦证券法的反欺诈和注册规定和申诉还指控施密特违反反欺诈规定。而6月19日,美国马萨诸塞州地区检察官办公室也宣布对施密特的相关刑事指控。


北北提醒各位华人,美股虽有较为健康的市场环境和弹性的获利空间,但在投资时一定需谨慎,勿受欺诈者的信息干扰。


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